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經濟管理論文代寫
基于G1法與熵權法的新型研發機構備案指標篩選研究
作者:劉笑可 日期:2019/2/16 15:54:36 點擊:

     

 

全球化進程加劇了市場的競爭程度,全球高級產業的競爭已經明顯進入到知識競爭時代,科技如何帶動產業持續發展成為企業甚至國家需要面對的挑戰和機遇。在我國,經濟與科技兩張皮的現象依然嚴重,兩者之間的錯位造成區域經濟難以持續發展,削弱了我國在國際市場的競爭優勢。新型研發機構是科技與經濟深度融合的產物,成為科技體制改革和區域產業轉型的重要推動力。

 

本文以新型研發機構為研究對象,在查閱大量相關文獻的基礎上,首先對新型研發機構的概念、背景、內涵展開闡釋,并對國內四個典型新型研發機構的背景、構建模式、功能定位、產學研合作、體制機制以及取得成就進行對比分析。其次,從典型案例關鍵要素總結、典型省份新型研發機構申報條件以及新型研發機構的定義三個角度出發構建了新型研發機構備案初始指標體系。然后,基于河北省開展新型研發機構建設的具體實踐,采用 G1 法和熵權法對 31 個初始指標進行綜合評估,最終篩選出新型研發機構備案時需重點考察的 16 個指標。最后,將上述方法得出的指標體系應用于秦皇島市 6 家新型研發機構申請單位的備案篩選中,通過與實際情況對比,得到該指標體系在指導具體的備案工作時具有可行性與科學性。研究結果在政府和企業開展新型研發機構建設中具有一定的參考價值。

 

關鍵詞    新型研發機構;G1 法;熵權法;案例分析;指標篩選

 

Abstract

 

The process of globalization intensifies the level of market competition, and the competition of global advanced industries has clearly entered the era of knowledge competition. How technology drives the sustainable development of industries has become the challenge and opportunity that enterprises and even countries need to face. In China, the phenomenon of "two skins" of economy and technology is still serious. The dislocation between them makes it difficult for regional economic development to be sustainable and weakens China's competitive advantage in the international market. New R&D institutions are the product of deep integration of technology and economy, and become an important driving force for the reform of science and technology system and the transformation of regional industries.

 

This paper takes new R&D institutions as the research object. On the basis of consulting a large number of relevant literature, firstly, it explains the concept, background and connotation of new R&D institutions, and makes a comparative analysis of the background, construction mode, function orientation, industry-university-research cooperation, institutional mechanism and achievements of four typical domestic new R&D institutions. Secondly, the initial index system of new R&D institutions is constructed from three perspectives: the summary of key elements of typical cases, the declaration conditions of new R&D institutions in typical provinces and the definition of new R&D institutions. Then, based on the specific practice of developing new R&D institutions in Hebei Province, this paper uses G1 method and entropy weight method to evaluate 31 initial indicators comprehensively, and finally sifts out 16 indicators that need to be focused on when new R&D institutions are put on record. Finally, in this paper, the index system obtained by the above method is applied to the screening of six new R&D institutions in Qinhuangdao, through the comparison with the actual situation, it is concluded that the index system is feasible and scientific in guiding the specific work of filing. The research results have certain reference value for the government and enterprises to carry out the construction of new R&D institutions.

 

Key Words New R&D institutions; G1 method; Entropy weight method; Case analysis; Indicators screening

 

1         

 

  1. 研究背景及意義

     

    1.1.1    研究背景

     

    長期以來,我國不斷深化以市場為導向的產業改革并取得了世界矚目的成就。但是,在深化改革發展的過程中,我國科技與產業的不協調情況愈發嚴重,研發體制相對落后,研究成果往往浮于表面,缺乏具體應用價值[1]。近年來我國涌現出了一批集科學技術研發和產業發展為一體的新型研發機構,這種研發機構堅持以市場為導向,以科技創新為引領,以振興產業發展為目的,體制靈活、運行高效、在科技成果轉化方面表現出強勁動力。

     

    黨的十九大報告針對科技和經濟聯系不緊密、長期存在兩張皮現象,特別強調了建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系。只有建立起深度融合的技術創新體系,加大新型研發機構建設,支持大學、科研院所和大中小企業融通發展,才有利于破解經濟與科技兩張皮的難題[2]

     

    在這種背景下,河北省于 2016 年提出了實施新型研發機構建設行動。省科技廳對全省的科技創新組織進行摸底調查,開展對新型研發機構建設試點與培育試點候選工作。在河北省開展新型研發機構的具體實踐中,需要從當前省內重要科研機構、企業、院校等單位中,確定與新型研發機構要求最為匹配的名單。面對這些單位的各項運營指標和數據,如何確定其中哪些指標是開展新型研發機構最需要的,從而科學、客觀的對這些單位進行選擇,將對河北省未來新型研發機構的發展至關重要。本文基于河北省大力發展新型研發機構的切身實踐,研究如何從與新型研發機構建設相關的大量指標中,通過一定的數學方法篩選出新型研發機構備案時需要重點考察的指標,所研究的成果同樣也適用于指導其他省份新型研發機構發展中的類似問題,具有較強的實際借鑒作用。

     

    1.1.2    研究意義

     

    新型研發機構作為我國提出的一種深化科技體制改革的產物,已經得到國家層面的大力扶植和推動。但是新型研發機構畢竟是我國提出的一種新概念,相關的研究與理論相對還較為膚淺。基于企業和國家對該理論不斷深化的需求,本文對新型研發機構進行了全面深入的探究。首先,本文的理論部分,通過查閱文獻,搜集大量相關資料,對新型研發機構的概念進行界定,總結歸納出新型研發機構的形成動因、功能定位、特點、以及與普通研發機構的區別,因此,本文充實了新型研發機

    構的理論研究,具有很強的理論意義;其次,本文的案例研究部分,選取我國四家典型新型研發機構作為研究對象,對其進行深入剖析與對比分析,通過案例研究,不但能加深對新型研發機構相關概念的理解,擴展對新型研發機構的感性認識,最重要的是提煉出其創新經驗與新型研發機構建設關鍵要素,為我省新型研發機構認定與建設工作提供了參考;最后,新型研發機構備案指標篩選部分,通過理論層面與現實層面相結合,主觀方法與客觀方法相結合的思路對新型研發機構的備案指標進行評估與篩選,不僅為政府決策提供了參考,還為潛在新型研發機構的發展提供了努力的方向。因此,本文不僅具有理論意義,還具有很強的現實意義。

     

  2. 國內外研究現狀

     

    1.2.1    國外研究現狀

     

    在發達國家的發展過程中,科技對經濟的貢獻作用效果明顯,科技進步已經成為推動經濟發展的重要引擎,尤其在進入新世紀之后,發達國家的科技成果轉化不斷推動產業更新迭代,提高了經濟發展的效率和質量。面對新一輪科技產業革命,國外也在不斷探索企業、政府、高校、科研單位以及其他社會資源的融合與協同,并開展了類似新型研發機構的創新實踐,成立了相關的企業研究院、公共技術研究院、創新技術協會等組織,以技術引領產業發展。通過對國外相關參考文獻的梳理,發現國外在產學研合作方面的相關理論與國內新型研發機構的概念及運作模式具有較高的類似度。本文將國外對產學研合作的相關研究歸納為以下三個方面。

     

    首先,國外發達國家非常重視理論在科技經濟協同發展中的應用,其理論水平也處于領先水平,其開展科技產業一體化發展的實踐總結與經驗值得國人加以研究。例如,Jerome2003)提出的三元參與理論成為現代高新技術產業園區發展的理論基礎。他認為由于產業與技術的發展使得政府、大學和企業三方產生諸多問題,而這些問題很難通過一方來進行自身的解決,需要政府,大學,企業三方面進行合作發展[3]Senker2008)認為國家創新系統有效補充了市場自由競爭的弊端所造成的缺陷,在一國經濟的高速發展過程中,僅靠自由的市場競爭引導建立的產學研聯盟力量較為薄弱,明確了政府在建設產學研協同創新體系中的引導人角色[4]

     

    其次,國外也認為政府和高校在產學研合作中扮演著重要的角色。例如亞當·斯密(1995)的《國富論》提出了自由資本主義理論,認為經濟活動應該完全自由,由一只看不見的手來支配,政府對經濟領域的事情奉行不干預政策,當好守夜人就夠了,倡導管得最少的政府就是最好的政府[5]。納爾遜(1993)的國家創新體系理論認為以盈利為目的的私人企業是創新體系的核心,而公立大學、政府基金組織等在國家創新體系中的地位與作用也非常重要[6]Harris1997)在研究產業改革中指出,一流的大學能夠從政府獲得大量的科研資金,保障科研的高質量,

    從而獲得更多的創新成果,提高創新能力。普通的大學雖然從產業界獲得的科經費較多,但依然很難提高自身的科技創新能力。高校作為產學研協同創新的主體之一,政府對高校的資金支持在一定程度上促進了整個產學研聯盟的發展[7]

     

    最后,國外學者同樣重視區域產業集群對產學研質量發展所創造的影響力。例如,Tanriverdi Venkatraman2005)等對區域創新系統進行了系統的闡述,認為區域創新系統主要是由相互關聯的企業、高校和研究機構等構成的區域創新體系[8]B.Asheim & A.Isaken2014)以產業集群為依托,認同地區主導產業集群中的企業及其支持產業,研究、金融、高校等對區域創新起重要支撐作用的制度基礎結構,指出集群內企業只有通過開展廣泛的創新合作,形成創新合作基礎才能實現集群向創新系統的質變[9]

    1.2.2    國內研究現狀

     

    當前我國各地對新型研發機構的探索仍處于初級階段,新型研發機構在我國面對著許多問題和挑戰[10]。基于此,國內一些學者已經開始了對于某些專業領域的理論研究與探索。總結起來,研究探索領域可以集中表現在三個方面:1) 新型研發機構建設背景及現狀問題研究;2) 新型研發機構功能定位、運行模式、體制與機制研究;3) 新型研發機構建設的經驗總結。

     

    在對新型研發機構建設背景及發展現狀的介紹與思考中,陳寶明(2016)指出新型研發機構的創建背景主要在于轉變發展方式的迫切需求。傳統的研發組織的僵化的運行機制己經不能滿足現實中的產業發展需求,國際上日益增強的科技競爭壓力和科技體制改革推動了新型研發組織的出現與發展[11]。朱建軍(2013)等學者對江蘇省新型研發機構的發展現狀進行了分析,通過研究發現江蘇省新型研發機構具有良好基礎積累,且有很大的提升空間[12]。陳宇山(2015)以廣東省為例,研究了新型研發機構的創建背景與發展環境,并分析了新型研發機構的壯大原因[13]。龍云風(2014)梳理了廣東省新型研發機構的發展脈絡和建設路程,通過研究發現新型研發機構是廣東省長期以來不斷堅持深化科技體制改革,堅持推動省部產學研結合工作的重要成果[14]。潘勇和徐雁(2015)對安徽省 40 余家新型研發機構進行了調研,從組建方式和機構性質兩方面介紹了安徽省新型研發機構的發展現狀[15]。孫正心(2015)等人對上海的新型研發機構的發展現狀進行了研究,并且橫向對比了北京、廣東、江蘇、浙江之間新型研發機構的體制差別和各自優勢,最后針對上海提出一些推進新型研發機構發展的建議[16]

     

    在對新型研發機構功能定位、構建模式、體制機制的研究中,夏太壽和張玉斌(2014)等人以我國六家典型新型研發機構為例,分析了其特點并重點對我國新型研發機構協同創新模式與機制進行了研究。其中協同創新模式從合作建設模式、組

    織管理模式、合作研發模式、合作服務模式四方面進行了論述,協同創新機制從投入機制、收益機制、運作機制、用人機制、考核機制、激勵機制六個方面展開分析[17]。談力(2015)從新型研發機構的投入主體來分類,將新型研發機構分為政府主導、高校主導、科研院所主導、企業主導、社會組織、團體或個人主導等建設模式,每種建設模式都有其各自的優勢與劣勢,政府對每一類型的新型研發機構的支持方式和支持力度也應該分開對待[18]。陳宇山(2017)根據對廣東省深圳光啟研究院、中科院深圳先進研究院等多次調研,研究了其現狀、特點、運行機制[19]

     

    在對新型研發機構發展經驗與建設策略的研究中,沈超和鄭霞(2015)以廣東省為例,分析了廣東省新型研發機構的發展現狀及其在創新驅動發展中發揮的作用,重點介紹了推動新型研發機構健康發展的策略,并從法律、政策、條件、宣傳四個角度對發展策略進行了詳細研究[20]。朱建軍(2013)等人以江蘇省為例分析了新型研發機構建設的必要性。他們認為在新型研發機構建設中應該突出新的定位、新的功能、新的投入主體、新的政府支持手段、新的運行管理機制五個方面的新穎之處[12]。周文魁和韓博(2014)認為新型研發機構的發展中,除了要不斷堅持體制機制的創新,還要加大平臺建設并以高端人才的吸納、引進、培養為抓手,壯大研究與開發、資本與金融、創業與產業、管理與服務的人才隊伍[21]

     

    目前,我國學者對新型研發機構的研究逐漸增加。但是,從研究內容上看,學者的研究大多集中在對新型研發機構理論的研究,鮮有涉及新型研發機構相關評價的內容,缺乏從數據的角度對新型研發機構進行研究。尤其是在結合主觀和客觀兩方面對新型研發機構的確定過程進行探索還是一片空白。我國各地都在逐漸加大對新型研發機構的支持力度,開展相應的實踐探索,如何結合區域企業的發展現狀,篩選出具備新型研發機構特征的種子單位是非常現實和具有意義的研究。因此,本文將就這方面開展基于客觀數據與主觀判斷的新型研發機構備案指標篩選研究。

     

  3. 研究內容、方法及技術路線

     

    1.3.1    研究內容

     

    新型研發機構作為當前產學研結合的新突破口和排頭兵,正得到社會的積極響應和實踐,新型研發機構能夠為我國深化科技體制改革、推動科技經濟協同發展提供有力的實踐價值[22]。鑒于此,本文將以新型研發機構作為全文研究對象,針對該研究對象展開理論和實踐方面的探索。首先,從理論層面上對新型研發機構的概念進行界定,從新型研發機構的特點出發,分析其形成動因,比較其與傳統研發機構的區別,總結歸納新型研發機構的功能定位。其次,通過案例研究的方法將理論與實踐相結合,對上述理論層面的相關概念進行驗證,同時提煉其成功的創新經驗和關鍵要素,為后文新型研發機構備案指標的篩選提供依據,案例來自我國境內取得顯著成效的新型研發機構。再次,基于河北省大力發展新型研發機構的切身實踐,對新型研發機構的備案指標篩選進行多角度研究。最后,對篩選出的指標的先進性和有效性展開分析。對全文的研究內容如下:

     

    第一章:緒論。對文章研究背景及意義進行了介紹,對新型研發機構的國內外研究現狀進行綜述,介紹了論文的研究主題,明確論文的研究內容,并指出了論文的創新點。

     

    第二章:新型研發機構相關概念探析。主要對新型研發機構的概念進行界定,同時對新型研發機構的特點、形成動因、與普通研發機構的區別及功能定位等進行分析與總結歸納。

     

    第三章:典型新型研發機構案例研究。結合我國當前四家典型的新型研發機構進行案例挖掘與分析,從其建設背景、構建模式、產學研合作、體制機制創新等方面入手,總結出新型研發機構的成功因素和關鍵指標。

     

    第四章:新型研發機構備案初始指標體系設計。該部分主要是從典型案例關鍵要素總結、典型省份新型研發機構申報條件以及新型研發機構的定義三個角度出發構建新型研發機構備案初始指標體系。

     

    第五章:新型研發機構備案指標篩選。基于 G1 主觀法和熵權客觀法對備案初始指標進行權重計算,最后通過結合 G1 法與熵權法給出新型研發機構備案初始指標的重要性順序,篩選出重要指標。

     

    第六章:河北省新型研發機構備案指標體系實證研究。將得出的指標體系應用于秦皇島市 6 家新型研發機構申請單位的備案篩選中,通過與實際情況的對比分析,驗證了本文所確定的指標體系具有可行性與科學性。

     

    最后是總結與展望,通過對全文研究脈絡的梳理,總結出在新型研究機構備案時需要重點考察的指標,并對本文研究中的相關不足之處進行了分析與說明。

     

  4. 研究方法

     

    1. 文獻研究法 本文的理論部分,通過查閱文獻,搜集大量相關資料,對新型研發機構的概念進行了界定。同時,通過大量的文獻檢索梳理總結出了新型研發機構的四個形成動因、五大功能定位、六大特點、以及與普通研發機構的五個區別。

       

    2. 案例研究法 本研究選取廣東華中科技大學工業技術研究院、深圳清華大學研究院、 江蘇數字信息研究院、深圳華大基因研究院四個典型的發展較好的新型研發機構作為研究對象。在案例研究中,本文從建設背景、構建模式、功能定位、產學研合作、體制機制、取得成就等方面分別對四個新型研發機構進行了深入剖析。同時,對其成功的共性因素和新型研發機構關鍵指標進行了提煉。不僅加深了對新型研發機構概念的理解,也為新型研發機構備案指標的篩選提供了依據和參考。

       (3) 問卷調查與分析法 本研究在開展的過程中,基于問卷調查的方式開展了對新型研發機構備案初始指標的重要度評價分析。問卷調查的對象主要為具有相關知識和經驗的領域專家,所列的調查指標主要通過案例研究、典型省份新型研發機構申報條件以及新型研發機構的概念三個角度總結提煉而來。通過專家對這些不同層次的指標進行打分評估,得到最初始的研究資料和數據,基于這些信息,本文使用 G1 法對這些指標進行分析,從中獲取影響新型研發機構篩選的關鍵指標。

       

      1.3.3    技術路線

       

      本文通過文獻檢索、資料總結、案例分析、問卷調查等方法對我國新型研發機構的篩選因素進行識別與權重確定,從而為河北省新型研發機構篩選提供一定參考。在整個技術路線上,本文結合了主客觀兩個思維角度,從案例分析、G1 法、熵權法不同的角度對關鍵因素進行分析,最終篩選出新型研發機構備案時重點要考察的指標,并通過實證研究對指標的可行性進行驗證。邏輯框架如圖 1-1 所示。

  1. 研究創新點

     

    本文的創新點主要在以下兩個方面:

     

  2. 以典型省份新型研發機構的認定條件、典型新型研發機構案例分析所提煉出的關鍵要素以及新型研發機構的定義為依據,構建了以研發條件、承擔項目能力、研發投入及產出水平、科技成果轉化能力、創業孵化能力、產學研合作、人才團隊、新型管理體制與制度建設、市場化運作為一級指標,含有 26 個二級定量指標和 5 個二級定性指標的新型研發機構備案初始指標體系。

     

  3. 在對備案初始指標進行篩選時,將代表專家意見G1 法與憑數據說話的熵權法進行有機結合,避免了靠單一賦權方法進行指標篩選的弊端,從而使篩選結果更具有科學性和指導價值。通過該篩選方法的使用,得出新型研發機構備案時需要重點關注的 16 個指標,為政府在新型研發機構的篩選中提供一定參考。

     

    • 2 章  新型研發機構相關概念探析

       

  1. 新型研發機構的概念界定

     

    近年來,我國各地都出現了不同數量和規模的新型研發機構,這些新型研發機構的涌現反映了我國當前突破傳統科研體制的急迫需求。但是,就整體效果而言,我國新型研發機構建設尚處于初級階段,無論是學術界還是各省科技廳均未對新型研發機構給出一個統一的定義。下文將分別從學術界及各省科技廳兩個層面對其定義進行總結歸納。

     

    在學術層面上,不同領域的學者對新型研發機構的定義存在差異。例如,趙遠亮(2016)強調了國際化與人才隊伍在新型機構中的重要作用,并對機構運行模式進行了類似的概述[23]。潘家利(2015)則強調了市場和創新在新型研發機構中具有的重要地位,認為新型研發機構重在以市場作為導向,以創新作為動力,并堅持民辦民營公助的體制運行機制[24]。潭海斌(2014)從與傳統研發機構對比的角度對新型研發機構的定義做了闡述,認為新型機構之所以謂之新,就是在于其發展方式與運行機制上的革新[25]。基于同樣的體制機制創新角度,夏太壽等人強調了新型研發機構的治理模式和去政治化,并認為這些破除體體制機制束縛的舉措將極大提高產學研的轉換效率,具有非常明顯的時代進步性和與時俱進,比較筑巢引鳳,吸引國內外人才參與發展。此外,曾國屏和林菲(2013)則從成果轉化的角度對新型研發機構的現實意義進行了概述,研究成果與市場需求緊密配合會加速研究成果轉換,從而帶動產業發展,推動產業振興,并能孵化出更多的新勢力企業,激活市場環境和活力,這種成果轉化是一種科技發展與經濟發展的協同發展,有效的帶動了產業調整與升級[26]。關于這一機構的理論概述還有許多,不同的人則有不同的定義角度和視野,從而不斷豐富了這一機構的理論內涵。

     

    另一方面,我國在參與新型研發機構的實踐中,也在不斷豐富其概念內涵,尤其是近些年來,我國多地通過在實踐中的總結給出這一新型機構的定義。例如廣東省科技廳在多年的實踐經驗中,總結出新型研發機構是以多主體的方式投資、多樣化的模式組建、企業化的機制運作,以市場需求為導向,主要從事研發及其相關活動,投管分離、獨立核算、自負盈虧的新型法人組織,認為機構的投資可以是多樣性的,核算和法人也應該是相對獨立的。安徽省科技廳則強調了新型研發機構的區域性服務和行業領域性劃定,認為新型研發機構應該服務于區域和行業,開展產業技術研發為核心功能,兼具應用基礎研究等其他服務的科研機構與組織。河南省科技廳也同樣強調了新型研發機構的區域性,并規定滿足河南省扶持政策的企業或機構必須是在河南省內注冊成立的,從事技術開發、衍生孵化、人才培養和其他市場化運作,具有獨立法人資格的機構。福建省科技廳則認為新型研發機構是指在福建注冊設立的,主要從事研發及其相關活動,投資主體多元化,運行機制市場化,創新創業與孵化育成相結合,產學研緊密協作的具有法人實體資格的科研組織。

     

    通過上文對新型研發機構定義的歸納不難發現,無論是學者還是各省科技廳,它們對新型研發機構所下定義的核心都是在闡釋新型研發機構的特點、功能定位和其與普通研發機構的區別。本文通過這些定義共性的提煉與完善,將新型研發機構定義為:新型研發機構是指主要從事研發及其相關活動,投資主體多元化,運行機制市場化,管理制度現代化,創新創業與孵化育成相結合,產學研密切合作并在技術研發、成果轉化、人才引進與培養等一方面或多方面特色鮮明的獨立法人組織。

     

  2. 新型研發機構的特點

     

    通過對上述新型研發機構的不同定義進行對比可以發現,雖然對這一新型研發機構的定義各有傾向和差異,但是都具有一些類似的特點。本文對這些不同定義下的類似特點進行歸納,從而對新型研發機構的概念有進一步的體會。

     

    第一,投資主體多元化。通過多元化的投資主體,引導社會各方面的研發資金和研發力量,從而保障了新型研發機構的研發實力。此外,多元化的投資主體,可以將研發過程所需的各方緊密聯系在一起。例如,通過政府、科研院所、高校、企業的共同注資,使新型研發機構具有獨特的官辦民助國有新制內涵。政府對這一新科研平臺的扶持,能夠為科研發展提供政策環境,同時也擺脫了傳統單一依靠政府扶持的模式。新型研發機構與政府的新型關系將實現新型研發機構的自負盈虧,從而有效避免了吃編制飯,高投入、低產出的畸形現象發生。

     

    第二,功能定位體現政府導向。新型研發機構的發展以市場為導向,但是其功能定位往往體現了當地政府的意圖。即當地政府通過國家層面、區域層面的平衡,選擇性地對某一市場方向進行定位,并組織攻關,從而在激烈的市場競爭中,占據全球化經濟發展的重要一環。由此可見,這種政府導向也體現了以市場作為導向的發展是建立在政府對區域經濟發展方向的預判與構建上,最根本的作用還是在于引領本地建立特色行業發展,爭取這一領域制高點,服務當地經濟[27]

     

    第三,治理模式去行政化。去行政化是上述不同新型研發機構闡述中的重要側重點。由于新型研發機構的投資主體一般由多方進行共同出資,因此,在組織管理上普遍采取理事會領導下的院所長負責制。理事會是決策機構,由來自政府部門、高校、院所和企業的成員組成,并對院所長實行公開聘任制,可以給研究人員更多自由發揮的空間,讓懂得創新的人找的創新機會[28]

    第四,體制機制靈活創新。新型研發機構的構成主體具有明顯的市場化痕跡,

    從而在體制機制上不可能采用傳統研發機構的制度內體制。為適應市場化生存與發展需求,新型研發機構的體制機制不能像院校,必須要強調市場的參與度和市場的回報率;也不能像企業,必須要重視研發機構的長期發展目標和科研內涵建設。因此,新型研發機構的科研管理機制直接面向市場需求,科研項目通常采用逆向創新、交叉創新等創新方式,充分保證了創新活動的高效率與高產出[29]。另外,考核機制上的不同也是新型研發機構機制靈活的一個明顯表現。新型研發機構實行動態考核管理,強調科研成果對市場的貢獻率,避免了論學歷、論資歷的弊端,從而使研發機構的能力聚焦在主業上。這種管理體制有著明顯的面向市場的特點,新型研發機構強調了基于市場的資源分配制度,從而使用人機制、投入機制和激勵機制方面都有著較大的創新[12]

     

    第五,運行機制市場化。長期以來,我國產學研之間存在較大的溝壑,研究與產業發展之間、科技與經濟之間的相互促進作用乏力,這主要是當前科研機構的運行機制決定的。新型科研結構的重要目的就是要協調研發與產業之間的共同發展,實現科技與產業發展的深度融合。市場平臺向研發平臺提供創新需求和資金支持,研發平臺向市場平臺提供有競爭力的創新產品。市場化運作需要從各個方面對新型研發機構的運行進行約束,無論是項目決策機制還是科技成果轉化機制都要求基于市場的重新構建,從而保證從研發創新到產品再到市場化的快速轉變。

     

    第六,政產學研緊密合作。首先,政府從戰略層面上對新型研發機構進行合理的定位,并通過部分資金注入及相關扶持政策的設立等方式給予其支持,但不干涉其管理運行,保證新型研發機構具有較高的靈活性與自主性。其次,高校突破基礎研究的職能定位,參與到應用研究及產業化中。科研院所則將自身優勢與當地產業優勢充分結合起來,服務于當地經濟。合作主體分工明確、優勢互補,共同為新型研發機構的發展貢獻最大的力量。

     

  1. 新型研發機構的形成動因

     

    第一,新一輪科技革命及產業革命的到來。強國、大國之間的競爭逐漸聚焦在高端產業的發展上,量子通訊、物聯網運用、大數據、人工智能這些若干年前還在理論研究階段的概念正在逐漸被應用在高端領域的研發和應用上,成為全球經濟發展的重要引擎。由此可見,支撐新一輪高端產業發展,必須依靠科技創新和研發,這是市場發展的必然結果。我國大力發展新型研發機構正是由于其能瞄準國際前沿,聚焦頂尖人才和團隊來支撐引領戰略新興產業,使區域經濟在新的全球市場環境下具有可持續發展的競爭力。

     

    第二,科技體制改革的急迫需要。科學技術是第一生產力,改革開放以來,我國非常重視科學技術的發展,將科技、教育、人才的發展提升到國家戰略,我國科

    研能力和基礎技術研究都取得了長足進步。但在傳統的科技創新模式下,大學和科研院所主要從事基礎前沿研究,企業主要從事技術產品開發,產學研合作收到利益關系和體制機制的掣肘。因此,必須進行科技體制改革,探索新的科技創新模式[30]

     

    第三,政府推動下的協同創新。面對新的經濟發展形勢,加強區域競爭能力必須強化科技創新對產業發展的支撐作用。產學研協同創新是我國深化科技體制改革的重要舉措。新型研發機構作為產學研協同創新的載體,受到政府的高度關注。縱觀新研發機構的發展,離不開政府對產學研新模式的不懈推動。通過地方政府的政策扶持與主動對接,一方面得到了企業的積極響應,另一方面也得到了國內高校和科研機構的密切配合,極大地促進了產學研的協同創新。

     

    第四,市場競爭的日趨激烈。我國正在進行從上到下的深層次改革,面對日益復雜和競爭激烈的市場環境,企業和社會各界都在尋求維持和提高自身競爭優勢的途徑。在外部強大壓力和內部強大需求的共同作用下,社會各界共同構成的新型研發機構雛形顯現。這種新的研發機構將針對傳統研發機構的不足進行市場化設計與實踐,通過院校、政府、企業、科研機構、社會資本的多方位結合實現優勢互補,達到強強聯手,合作共贏的目的。由此看,新型研發機構的出現順應了時代發展的

    潮流[31]

     

  2. 新型研發機構與普通研發機構的區別

     

    兩者之間的主要區別表現在以下幾個方面:

     

    第一,投資構成主體不同。傳統科研機構的主體單位比較單一,大多都是體制內的行政單位,具有明顯的行政色彩。而新型研發機構整合多方資源,由政府、企業、高校和科研院所中的兩方甚至多方共同組建。多元化的投資主體既能實現資源整合與優勢互補,還能避免單一主體帶來的制度障礙。

     

    第二,功能定位不同。傳統科研機構往往承擔著許多社會職能,導致其功能定位不清晰且研究方向上并不具備太多的靈活性和可選擇性,這主要是由于受單一的行政主體控制,難以準確獲取市場所需。而新型研發機構體現了較強的政產學研協同發展,一方面,多元化的市場注資,能夠整合研究開展中的諸多配套因素,從而對外部市場發展具有敏感的嗅覺判斷;另一方面,政府的投入能夠在市場化發展中聚焦區域化、本地化優先發展方向。因此,新型研究機構的功能定位是解決產業共性技術問題,實現研究成果應用、產業化和商業化,直接衍生發展、創造新興產業、孵化育成科技企業、聚集培養高端人才。

     


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